国际注册合规官(ICCM)
(一级和二级)
2024年全国冬季统考(一级和二级)时间为2024年12月21日(报名中) • 个人报考学员请根据报考流程直接报名(点击“报考流程”) • 机构报考单位请联系亚太ARPA协会中国认证办公室(点击“联系方式”) |
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【考试简介】
国际注册合规官(International Certified Compliance Manager, ICCM)由亚太风险管理专业人士协会(ARPA®)和国际合规协会(ICA)联合授予颁发,基于ISO全球合规标准,分为ICCM一级(Level I)和ICCM二级(Level II)。该国际证书遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架,参照所在国监管机构的法规要求,结合国际和本土金融机构的最佳实践经验,面向合规(含反洗钱),以及前中后台从事合规工作的专业人员(包括对合规感兴趣的所有人员)。目前中国大陆地区已有超过230多家银行和金融机构以及企业的学员参与培训和认证。
ICCM一级(Level I)全面考核国际标准、系统理论、监管政策、运行和保障实务,重点涵盖基础篇(合规基础、合规发展溯源、合规管理概述、合规管理体系),以及流程篇(合规管理制度、合规审查、合规监测和检查、合规识别、计量与评估、合规报告、合规咨询和提示、合规文化和培训、合规管理信息系统、合规考核、合规问责、合规有效性评价)等15个模块的内容。
ICCM二级(Level II)考核内容包括专题篇(反洗钱监管、反腐败、消费者权益保护、行为风险管理、第三方合规管理、国际金融制裁、其他重要合规专题A、其他重要合规专题B),以及实践篇(境外机构和附属公司合规管理、合规管理实践专题、合规管理案例解析)等11个模块的内容。
• 证书名称:国际注册合规官(International Certified Compliance Manager, ICCM)
• 证书级别:一级(Level I)和二级(Level II)
• 考试语言:中文版(英文版请点击此处)
• 考试对象:
- 适合合规专业条线(含反洗钱)的从业人员
- 适合风险、内控、法务,以及合规职能管理相关的从业人员
- 适合合规相关的律师、会计师、审计师、HR和IT从业人员
- 适合所有来自企业、金融机构和高等院校,对合规有浓厚兴趣并希望从事合规工作的相关人员
• 考试时间:一级2小时,二级2小时(合计4小时)
• 考试形式:在线机考(每年四次全国地区统考及专场考试)
• 题型与题量:一级150题,二级150题,多种题型(均为客观题)
• 备考资料:协会指定考试备考资料(指定教材和参考书目),习题册和模拟样题
• 继续教育 (CPD) 和会员服务:20学时/年(ARPA和ICA双会员资格,首年免费)
【考试内容】 (请点击课程设置)
一级(Level I) |
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模块一、合规基础 |
模块二、合规发展溯源 |
模块三、合规管理概述 |
模块四、合规管理体系 |
模块五、合规管理制度 |
模块六、合规审查 |
模块七、合规监测和检查 |
模块八、合规识别、计量与评估 |
模块九、合规报告 |
模块十、合规咨询和提示 |
模块十一、合规文化和培训 |
模块十二、合规管理信息系统 |
模块十三、合规考核 |
模块十四、合规问责 |
模块十五、合规有效性评价 |
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二级(Level Ⅱ) |
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模块十六、反洗钱监管 |
模块十七、反腐败 |
模块十八、消费者权益保护 |
模块十九、行为风险管理 |
模块二十、第三方合规管理 |
模块二十一、国际金融制裁 |
模块二十二、其他重要合规专题(A) |
模块二十三、其他重要合规专题(B) |
模块二十四、境外机构和附属公司合规管理 |
模块二十五、合规管理实践专题 |
模块二十六、合规管理案例解析 |
【报考流程】
1. 请点击下载《报名信息表》;
2.请填写报名信息表并附本人准考证照片,电邮至协会中国认证办公室:enrollchina@arpa-global.org;
3. 报考费用:
• 标准报考费用(Standard Rate)
一级和二级 (Level I & Level II): 人民币7,880元(包含一级和二级的注册费、考试费、指定教材及相关备考资料、国际证书和邮递及相关税费等)
• 特殊优惠报考费用(Preferential Rate)
一级和二级 (Level I & Level II): 人民币6,880元((适用于ARPA®官方认可高校及相关专业在校学生、团体报考和其他专业持证学员,详见ARPA®特殊优惠报考政策)
• 一带一路特别报考费用(B&R Special Rate)
一级和二级 (Level I & Level II): 人民币5,880元(适用于一带一路GDP低收入国家的学员,详见ARPA®B&R Low GDP Countries名单)
4. 支付方式 (中国大陆地区):
方法一:银行转账
开 户 名: 北京中德卓识教育咨询有限公司
开 户 行: 招商银行北京分行大运村支行
账 号: 866381621810001
方法二:支付宝付款
备注:缴费时请注明姓名和报考证书名称
5. 协会中国认证办公室收到报名信息表和报名费用后进行注册,邮递考试教材及发送相关辅助备考资料;
6. 考前10个工作日内邮件通知考生关于考试系统和准考证的相关信息;
7. 考生根据报名所用的有效身份证件和准考证信息提前30分钟登录考试系统,进行在线机考(每级考试时间均为120分钟);
8. 考试成绩通知和对应级别的国际证书(纸质版)将于考试后20个工作日内寄出;
9. 已通过所有级别考试的持证会员,可获得首年20学时的免费继续教育(CPD)课程,并由亚太ARPA协会和国际ICA协会联合提供双会员服务(首年免费)。
【FAQ】
请登录协会官网“国际证书”栏,点击“报考流程”下载和填写《报名信息表》,电邮至:enrollchina@arpa-global.org;如需咨询可联系客服(微信号:ARPA_China_Office)。
考试准备时间根据考生的专业经验、学术背景和对课程概念的理解程度而有所不同。一般而言,建议零基础的自学考生备考时间不低于3个月。
15. 发票形式
16. 考位转让和退费
17. 考场须知
18. 课程勘误政策
19. 行为准则和声明
考生报名参加考试,请仔细阅读ARPA®协会行为准则、隐私声明和报考责任声明,以及ICA协会相关隐私政策。通过邮件或其他电子方式提交报名申请表资料后,即代表本人已同意并接受相关行为准则和声明的要求。