模块二、合规发展溯源
 2.1 国际合规法案概要
  •  反海外腐败法案
  •  关于组织的联邦量刑指南
  •  萨班斯-奥克斯利法案
  •  合规与银行内部合规部门
  •  内控、道德与合规之最佳实践
  •  诚信合规指南
  •  多德-弗兰克法案
  •  FATF40+9建议
  •  国际商会道德与合规培训手册
  •  公司有效自愿合规计划基本要素
  •  ISO37301:2021
 2.2 中国合规法案概要
  •  中央企业合规管理办法
  •  企业境外经营合规管理指引
  •  商业银行合规风险管理指引
  •  保险公司合规管理办法
  •  证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

 模块四、合规管理体系

 4.1 合规管理体系概述
  •  合规管理体系构成要素和存在问题
  •  合规管理体系建设原则
 4.2 合规管理组织架构
  •  合规管理架构
  •  合规管理部门和职责
 4.3 合规团队建设
  •  合规人员类别
  •  合规人员管理问题及改进

 模块十、合规咨询和提示

 10.1 合规咨询
  •  合规咨询概述
  •  合规咨询服务
  •  合规顾问制
 10.2 合规提示
  •  合规提示概述
  •  警示案例
  •  合规建议

 模块十一、合规文化和培训

 模块十二、合规管理信息系统
 12.1 合规管理系统概述
  •  合规管理系统的内容与功能
 12.2 合规管理系统存在的问题
  •  系统存在的主要问题
  •  系统存在问题的主要原因
 12.3 合规管理系统的优化思路
  •  合规管理系统的定位
  •  合规管理系统的目标
  •  扩大合规管理系统的视野

 模块十三、合规考核
 13.1 合规考核机制
  •  合规考核概述
  •  合规考核程序
 13.2 合规考核实务
  •  合规考核的内容
  •  合规考核存在的问题
  •  合规考核的改进

 模块十四、合规问责
 14.1 合规问责概述
  •  合规问责定义及要点
  •  合规问责程序
 14.2 合规问责实务
  •  合规问责的内容
  •  合规问责存在的问题
  •  违规问责的改进

 模块十五、合规有效性评价
 15.1 合规有效性评价概述
  •  合规有效性相关概念
  •  内部评价
  •  外部评价
 15.2 合规有效性评价实务
  •  监管机构的外部评价
  •  商业银行的内部评价

  •  保密规定

 模块十七、反腐败

 17.1 反腐败治理对象
  •  贪腐的主要形态
  •  银行反腐败合规的重要性
  •  银行的反腐败治理对象
 17.2 反腐败合规基础
  •  国际反腐败治理合规框架
  •  中国反腐败治理合规框架
 17.3 反腐败管理机制
  •  当前的银行反腐败治理架构
  •  银行反腐败合规治理体系改革
  •  银行反腐败合规治理机制
 17.4 反腐败管理实务
  •  宴请与招待管理
  •  发票管理
  •  差旅支出管理
  •  礼品管理
  •  捐赠
  •  采购与招投标管理

 模块十八、消费者权益保护
 18.1 消费者权益保护概述
  •  金融消费者权益保护及重要性
  •  金融消费者权益保护发展历程
 18.2 消费者权益保护的合规基础和机制
  •  消费者权益保护的合规基础
  •  消费者权益保护的合规治理机制
 18.3 消费者权益保护实务
  •  收费与定价管理
  •  个人金融信息保护
  •  消费者投诉管理

 模块十九、行为风险管理
 19.1 行为风险管理
  •  行为风险管理框架
  •  银行从业人员职业操守和行为准则
  •  员工行为管理与案件防控
 19.2 诚信专题
  •  诚信管理机制
  •  员工诚信行为准则
  •  员工信用管理

 模块二十一、国际金融制裁
 21.1 美国金融制裁溯源
  •  《爱国者法案》
  •  海外资产控制办公室
  •  金融制裁和国际洗钱行为的关联
 21.2 联合国与欧盟金融制裁框架与要点
  •  联合国制裁委员会与制裁手段
  •  欧盟制裁的制裁框架（非惩罚性）
 21.3 国际金融制裁的内容与实务
  •  制裁名单的类型与适用方式
  •  一级制裁和二级制裁
  •  OFAC许可证的申请
  •  OFAC合规承诺框架
  •  制裁合规管理的问题和解决方法
 21.4 中国法律和监管的应对措施
  •  中国相关的制裁项目
  •  中国的反制裁名单和反制裁法案

 模块二十二、其他重要合规专题（A）
 22.1 环境治理
  •  环境保护
  •  气候变化和可持续发展
  •  生物多样性
 22.2 绿色金融
  •  发展历程
  •  赤道原则
  •  绿色信贷
  •  绿色投资
  •  绿色发展基金
  •  绿色保险
  •  碳金融及其他环境权益交易
  •  商业银行绿色金融治理
 22.3 负责任投资
  •  投资风险和决策
  •  积极所有者
  •  合理披露
  •  负责任投资原则
  •  实施效果和报告
 22.4 知识产权合规
  •  知识产权基础概念和保护
  •  知识产权合规管理实务

 模块二十三、其他重要合规专题（B）
 23.1 财务合规
  •  财务合规的内容
  •  财务合规风险的来源
 23.2 税务合规
  •  税务合规的内容
  •  税务合规管理
 23.3 劳动关系合规
  •  劳动合同关系
  •  工作时间和休假
  •  薪酬管理
 23.4 质量和安全生产管理
  •  质量管理
  •  安全生产管理

 模块二十五、合规管理实践专题
  •  合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新
  •  合规政策和流程的制定与更新/合规培训
  •  实施整改计划及监督/保持良好内部关系
  •  年度合规计划/合规部门章程制定与更新
  •  年度合规声明/合规风险评估
  •  合规咨询与合规项目/监管来访
  •  外部合规服务商/关注监管报告和行业动态
  •  制定合规视图以及评估分析新合规要求
  •  监管机构的定期报告/监管机构的临时报告
  •  监管规定使用的协议或文本
  •  利益冲突/市场滥用
  •  对内幕信息的定义/中国墙
  •  内幕者清单/观察和限制性名单的维护
  •  个人账户交易/金融营销活动审批

  •  对投诉和诉讼的处理/欺诈

  •  培训和胜任能力管理/资格准入管理
  •  新型交易或非标交易审批/录音管理
  •  数据保护合规/保存记录
  •  外包/举报

  •  合规监督
  •  新客户关系的KYC审批/金融制裁
  •  洗钱嫌疑/KYC核查
  •  从第三方引进KYC/第三方完成KYC
  •  向第三方提供KYC的规定
  •  政治公众人物（PEPs）
  •  反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义

  模块二十六、合规管理案例解析